プライバシーポリシー（個人情報保護方針）

　当社は、「個人情報の保護に関する法律」、「個人情報の保護に関する法律施行令」、「個人情報の保護に関する基本方針」、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン（金融庁）」、「個人情報の保護に関する取扱指針（日本投資顧問業協会）」および「個人情報の保護に関する指針（投資信託協会）」を踏まえ、本個人情報保護方針を策定し、以下の方針に基づき個人情報の保護に努めます。

 

1. 個人情報の取得について

 -   当社は、あらかじめ利用目的を明確にして、以下の個人情報を取得いたします。

        1. お客様の本人確認書類

        2. 取引に際して契約書にご記入いただいた事項

        3. 不特定多数のものに対し公開されている情報

2. 個人情報の利用目的について

-    当社は、個人情報を、取得の際に示した以下の事業内容における利用目的の範囲内で、業務の遂行上必要な限りにおいて、利用します。

＜事業内容＞

1. 投資助言・代理業及びこれらに付随する業務
2. 投資一任契約に基づく投資運用業及びこれらに付随する業務
3. 投資信託に係る投資運用業及びこれらに付随する業務
4. 第二種金融商品取引業及びこれらに付随する業務
5. その他当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

＜利用目的＞

1.  お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
2. 投資助言サービスの提供をおこなうため
3. お客様との投資助言・代理業、投資一任契約に基づく投資運用業、投資信託に係る投資運用業又は第二種金融商品取引業に関する事務をおこなうため
4. お客様に対し、運用結果、契約資産残高等の報告をおこなうため
5. 当社が発行する有価証券若しくは金融商品に関しお客様からの電話によるお問合せを受けてファンドの販売会社、基準価額等の案内を折り返しおこなうため
6. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
7. 市場調査、データ分析、アンケートの実施等による金融商品またはサービスの研究・開発のため
8. 当社グループの役員・従業員等の募集に対する採用選考のため
9. 当社が開催するセミナー等の案内をおこなうため
10. その他、必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため

-    当社は、法令等に定める場合を除き、事前に本人の同意を得ることなく、個人情報を取得の際に特定した利用目的の達成に必要な範囲を超えて、取り扱いません。ただし、あらかじめ本人の同意を得るために個人情報を利用することは、目的外利用には当たりません。

-    当社は、個人情報を第三者との間で共同利用し、または、個人情報の取扱いを第三者に委託する場合には、当該第三者につき厳正な調査を行ったうえ、秘密を保持させるために、適正な監督を行います。当社は、現在、事業を適正に運営するために必要な範囲で個人情報の取扱いを第三者に委託しております。

3. 個人の特定の機微（センシティブ）情報について

　当社は、政治的見解、信教、本籍地などの機微（センシティブ）情報については取得いたしません。

4. 個人情報の利用目的の通知・公表について

-    個人情報の取得に際しては、その利用目的をホームページに掲載することによって公表いたします。

-    個人情報を取得した場合は、その利用目的を公表している場合を除き、以下の方法で本人に通知いたします。また、その際、個人情報の取得元又はその取得方法（取得源の種類等）を可能な限り具体的に明記いたします。

1. 文書の手交
2. 電子メール、ファックスの送信
3. 郵便による文書の送信

5. 個人情報の第三者提供について

　当社は、法令に定める場合等を除き、個人情報を、事前に本人の同意を得ることなく、第三者に提供しません。

6. 個人情報の共同利用について

　当社は、利用目的の範囲内において、個人情報の一部または全部を共同利用することがあります。

-    共同利用する個人情報の項目 名刺情報等（メール差出人情報含む）

-    共同利用者

インベスコ･アセット･マネジメント株式会社及び当社の最終親会社であるインベスコ・リミテッドが出資するグループ各会社※

※グループ各会社：インベスコ・リミテッドの有価証券報告書等に記載されている関連会社

-    共同利用者の利用目的

グループとしての総合的なサービスを提供するため

グループとしてのリスク管理、業務管理、経営管理のため

-    共同利用の個人情報の管理について責任を有する者の名称

インベスコ･アセット･マネジメント株式会社

7. 個人情報の管理について

-    当社は、個人情報の正確性を保ち、これを安全に管理いたします。

-    当社は、個人情報の損失、破壊、改ざん及び漏えいなどを防止するため、不正アクセス、コンピュータウイルス等に対する適正な情報セキュリティ対策を講じます。

8. 個人情報の開示・訂正・利用停止・消去について

　当社は、本人が、当該本人が識別される保有個人データについて、開示・訂正・利用停止・消去等を求める権利を有していることを確認し、これらの要求ある場合には、異議なく速やかに対応します。

　なお、開示・訂正・利用停止・消去等の要求に関しましては、費用は実費を請求させていただくことがございますので、ご了承ください。

　開示等のご要望、当社の個人情報の取扱いにつきましてのご意見、ご質問、苦情等がございましたら、下記相談窓口までご連絡下さいますよう　お願い申し上げます。

 

＜相談窓口＞

名　　称：インベスコ・アセット・マネジメント株式会社

電話番号：03-6447-3100

［受付時間：営業日の午前9時から午後5時まで］

 

なお、認定個人情報保護団体の名称及び苦情解決の申出先は以下の通りとなっております。

 

＜認定個人情報保護団体・苦情解決の申出先＞

一般社団法人日本投資顧問業協会　事務局　苦情相談室　　電話　03-3663-0505

一般社団法人投資信託協会　投資者相談室　　　　　　　　電話　03-5614-8440

 

9. 組織・体制

-    当社は、個人情報保護管理責任者を任命し、個人情報の適正な管理を実施いたします。

-    当社は、従業者に対し、個人情報の保護及び適正な管理方法についての研修を実施し、日常業務における個人情報の適正な取扱いを徹底します。

10. 個人情報保護規程の策定・実施・維持・改善

　当社は、この方針を実行するため、「個人情報保護規程」及びその他の規程を策定し、当社従業者その他関係者に周知徹底させて実施し、維持し、継続的に見直します。

 

2005年4月1日制定

2021年7月1日改訂

 

インベスコ・アセット・マネジメント株式会社

代表取締役社長　佐藤 秀樹